以下の類似セミナーへのお申込みをご検討ください。
-
-
-
コンプライアンスを実現するための『内部通報制度』活用実務 ~公益通報者保護法と内部通報制度活用のポイントの再確認からその先へ~【オンライン】
全国38,5002024-05-14
賄賂行為の発見に有効な現地法人への監査の
具体的な進め方について、
違反などの事例を挙げつつ解説していきます
~当局による最近の摘発事例と法規制の整理、具体的な監査内容と実施方法、行動基準の明確化・内部通報制度の活用と有事対応~
セミナー趣旨
中国市場でビジネスを優位に展開したい日系企業にとって、現地取引先へのリベートや、帳簿に未記載の値引き行為などが「商業賄賂」と見なされ、摘発されるリスクが高まっています。特に近年、中国当局は汚職腐敗に対する取締りの強化・厳罰化を進めており、外国企業の摘発事例も増加していることから、今後はより一層の注意が必要です。
本講座では、中国「商業賄賂」をめぐる動向・法規制の概要を整理した上で、賄賂行為の発見に有効な現地法人への監査の具体的な進め方(書類調査・ヒアリング調査)について、実際に発見された違反事実の例なども挙げつつ解説していきます。更には、行動規範基準(マニュアル)の制定や内部通報制度の構築・活用など、賄賂行為の防止・発見策として整備すべきコンプライアンス体制のポイントや、万が一当局の立入調査を受けた際の有事対応についても、併せて検証していきます。
受講対象・レベル
監査部門、法務部門、中国事業部門、総務部門、経営管理部門、コンプライアンス部門など関連部門のご担当者様
セミナープログラム
- 中国「商業賄賂」のリスクと近時の動向
- 商業賄賂のリスクと予防の難しさ
- 当局による取締り強化・厳罰化の傾向
- 最近の摘発事例
- G社事件の判決、F社子会社の事件の判決など
- 中国「商業賄賂」に対する法律上の規制
- 反不正当競争法、刑法による規制の概要(構成要件と罰則)
- 立件・訴追基準(基準額)と留意点
- 第三者(コンサルタント会社、代理店等)を介在させ、利益供与を行った場合はどうなるか?
- 商業賄賂と非商業賄賂の区別
- リベートと所定の条件を満たす値引き行為との違い
- 商業賄賂の例外
- 食事接待費、訪問時の手土産、販売促進に関わる贈答品などは、商業上の慣習として許されるか?
- 罰則が重くなる公務員との区別
- 国有企業の従業員、国立病院の医師などは、公務員にあたるか?
- 反不正当競争法、刑法による規制の概要(構成要件と罰則)
- 商業賄賂行為を発見するための監査のポイント
- 商業賄賂対策としての監査の重要性
- 監査の目的、監査の概要
- 具体的な監査の内容及び実施方法
- 書類調査、ヒアリング調査
- 効果的な監査に必要な調査対象書類
- 調査対象となる書類・規定類等の具体例、及びそれらを調査する意義
- 監査によって発見されるコンプライアンス違反事実の例
- 監査結果の効果的な活かし方
- 商業賄賂対策としての監査の重要性
- 商業賄賂対策として求められるコンプライアンス体制の構築
- 中国現地法人におけるコンプライアンス部門の設置
- 現地子会社のコンプライアンス部門と本社のコンプライアンス部門の役割
- コンプライアンスマニュアル(行動規範基準)制定による基準の明確化
- コンプライアンスマニュアルの具体例(禁止される行動類型、価格、回数の規制など)
- 予防策としての帳簿への記載
- 帳簿への記載を行っても反不正当競争法によって処罰されたケース
- 早期発見に向けた内部通報制度の構築、活用のポイント
- 中国現地法人で完結する仕組みとする場合の課題
- 日本の本社で一括管理する場合の課題
- 継続的な社員研修
- 実効性のある研修プログラムの具体例
- 中国現地法人におけるコンプライアンス部門の設置
- 商業賄賂の疑いで当局の立ち入り調査を受けた際の対応方法(有事対応)
- 工商局による摘発の流れ
- 摘発のきっかけ、当局の摘発プロセスの理解の重要性
- 工商局が注目するポイント
- 企業の対応すべきポイント
- 社内・社外調査の進め方、従業員との利益が対立するリスクの把握
- 工商局による摘発の流れ
※申込状況により、開催中止となる場合がございます。
※講師・主催者とご同業の方のご参加はお断りする場合がございます。
※録音、録画・撮影はご遠慮ください。講義中のPCのご利用はお控えください。
セミナー講師
黒田法律事務所 代表弁護士 黒田 健二 氏
セミナー受講料
会員:35,200円(本体 32,000円)
一般:38,500円(本体 35,000円)
※会員価格適用については、企業研究会会員が対象となります。
(所属先の会員登録有無がわからない場合、
お申込みの際に備考欄へ「会員登録確認希望」とご記入ください。)
※最少催行人数に満たない場合には、開催を中止させて頂く場合がございます。
※お申込後のキャンセルは原則としてお受けしかねます。
お申込者がご出席いただけない際は、代理の方のご出席をお願い申し上げます。
受講について
LIVE配信セミナーをご希望の方は下記ご確認の上お申し込みください。
〇LIVE配信セミナーとは
企業研究会セミナールームで開催するセミナーをお客様のPCやスマートフォンにライブ中継します。
〇受講方法
開催日の2営業日前に視聴用のURLとログインID/PASSをお送りします。
本セミナーお申込の前に、以下URLにて必ず動作確認をしてください。ご試聴の際はURL『ID』『PASS』をご利用ください。(※視聴が出来ないPCでは本セミナーをご利用いただけません)
URL https://deliveru.jp/pretests/video
ID livetest55
PASS livetest55
また、お申込の前に下記『LIVEセミナー利用規約』を必ずご確認ください。
『LIVEセミナー利用規約』
〇質疑応答について
チャット機能で質問できます。
※質問内容・当日の進捗により、お答えできない場合がございます。予めご了承ください。
LIVE配信セミナーは、協力会社である株式会社ファシオのイベント配信プラットフォーム「Delivaru」を使用します。また、お申込者様のメールアドレスを(社)企業研究会、講師、㈱ファシオで共有いたします。
関連セミナー
もっと見る関連教材
もっと見る関連記事
もっと見る-
ものづくり企業も要注意!マウント行為の考察(その2)
組織、集団、およそ人が集まる場所でマウント行為をする人がいます。「マウント」とは、人との関係で圧力を誇示し、自分の立場を優位に持ち... -
ものづくり企業も要注意!マウント行為の考察(その1)
組織、集団、およそ人が集まる場所でマウント行為をする人がいます。「マウント」とは、人との関係で圧力を誇示し、自分の立場を優位に持ち込も... -
-